機(jī)構(gòu)投資者開戶材料	備注
印有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照 或 等效開戶主體身份證件
機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品管理人資質(zhì)證明文件、業(yè)務(wù)許可證明文件	無則提供普通投資者相關(guān)材料
指定交收銀行賬戶說明	以下任一形式： 1：開戶回執(zhí)； 2：《開立銀行賬戶申請表》客戶聯(lián)復(fù)印件； 3：銀行出具的開戶證明（寫明賬戶名稱、賬號、開戶行等要素）
《表1.南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》	如授權(quán)簽章，需提供法人授權(quán)書及被授權(quán)人身份證復(fù)印件，下同
法定代表人對所有經(jīng)辦人授權(quán)辦理業(yè)務(wù)的授權(quán)委托書《表2.基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》
法定代表人、被授權(quán)人/業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件
《表3.傳真及郵件交易協(xié)議書》一式二份	開通傳真及郵件交易功能需提供
《表5.預(yù)留印鑒卡》一式三份
《表6.（CRS）機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》	僅非金融機(jī)構(gòu)提供（定義詳見附錄1）
《表7.（CRS）控制人稅收居民身份聲明文件》	僅消極非金融機(jī)構(gòu)提供（定義詳見附錄1）
《表4.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查問卷》	僅普通投資者提供（定義詳見附錄2）
《表9.普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承諾函》
《公司章程》中關(guān)于股權(quán)結(jié)構(gòu)、實(shí)際控制人章節(jié)復(fù)印件	如開戶主體為產(chǎn)品則無需提供
股東或董事會成員登記信息，如：董事會、高級管理層和股東名單、各股東持股數(shù)量以及持股類型等

特殊機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品投資者附加材料	備注
合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證、所在國家或地區(qū)核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照、機(jī)構(gòu)在境外合法注冊成立的證明文件	QFII/RQFII客戶提供
理財(cái)產(chǎn)品核準(zhǔn)/備案通過文件	理財(cái)產(chǎn)品為開戶主體
產(chǎn)品管理人/開戶機(jī)構(gòu)取得客戶資管業(yè)務(wù)資格的證明文件，產(chǎn)品合同首尾簽章頁復(fù)印件，基金業(yè)協(xié)會產(chǎn)品備案函	資管計(jì)劃/私募產(chǎn)品為開戶主體
產(chǎn)品獲銀保監(jiān)會備案準(zhǔn)予的證明文件，如批復(fù)、報(bào)送清單、電子報(bào)送系統(tǒng)截圖等	保險(xiǎn)產(chǎn)品為開戶主體
信托產(chǎn)品管理人金融許可證，信托協(xié)議（需包含受益人、委托人信息）首尾頁，中信登登記函	信托產(chǎn)品為開戶主體
執(zhí)行事務(wù)合伙人的營業(yè)執(zhí)照，資質(zhì)證明文件；合伙企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)，高管名單，委派代表人身份證，合伙協(xié)議首尾頁，合伙企業(yè)基金業(yè)協(xié)會備案函/合伙企業(yè)資質(zhì)證明文件（如有）	合伙企業(yè)為開戶主體
管理人/開戶機(jī)構(gòu)：年金獲得人力資源和社會保障局的確認(rèn)函，社?；鹄硎聲_認(rèn)函，社保/基本養(yǎng)老管理合同中關(guān)于組合證件的章節(jié)，受托/投管合同首尾簽章頁	養(yǎng)老金產(chǎn)品/基本養(yǎng)老/社?；?企業(yè)年金/職業(yè)年金為開戶主體
托管人：企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書，托管合同首尾簽章頁
證監(jiān)會關(guān)于FOF的備案確認(rèn)函及注冊批復(fù)	FOF基金為開戶主體

1. 自然人身份證明文件：大陸人士為二代居民身份證，港澳人士為通行證，臺灣人士為臺胞證，外籍人士為護(hù)照；

2. 轉(zhuǎn)授權(quán)：公章需與營業(yè)執(zhí)照上公司名稱一致；法人章需與營業(yè)執(zhí)照上法定代表人名稱一致。如有不一致情況，必須有加蓋公章的轉(zhuǎn)授權(quán)書、被授權(quán)人身份證復(fù)印件；

3. 指定交收銀行賬戶/產(chǎn)品托管賬戶：向我司劃付基金認(rèn)/申購款項(xiàng)、接收我司基金收益/贖回款項(xiàng)的唯一指定賬戶。如開戶主體為產(chǎn)品戶，托管賬戶說明上應(yīng)體現(xiàn)產(chǎn)品與該賬戶的唯一對應(yīng)關(guān)系，不可出現(xiàn)資產(chǎn)混同的情況。

4. 資質(zhì)證明文件：金融許可證、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、保險(xiǎn)法人許可證、保險(xiǎn)資管法人許可證、私募基金管理人登記證書、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書等銀保證監(jiān)認(rèn)可的業(yè)務(wù)資質(zhì)證明，無則以普通投資者進(jìn)行開戶；

5. 委托管理/委托投資：如有A主體委托B主體代辦賬戶業(yè)務(wù)或存在委托投資關(guān)系，必須出具具有委托關(guān)系的證明文件（如：授權(quán)書、委托管理合同首尾頁及授權(quán)事項(xiàng)內(nèi)容頁）及委托人營業(yè)執(zhí)照、法人身份證復(fù)印件等；

6. 高管名單/股權(quán)結(jié)構(gòu)可在公司章程/年報(bào)/國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等公開網(wǎng)站查詢下載，或自行擬出；

7. 開戶主體身份證件：必須使用市場監(jiān)督局/人社局/銀保證監(jiān)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的非自然人身份證明文件，例如：

開戶主體	有效證件名稱
慈善機(jī)構(gòu)、基金會等	法人登記證書
市場主體（法人機(jī)構(gòu)）	印有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照
基本養(yǎng)老/社保基金	社保基金理事會確認(rèn)函
企業(yè)年金/職業(yè)年金	人社局年金計(jì)劃登記確認(rèn)函
理財(cái)/資管產(chǎn)品	產(chǎn)品管理人印有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照

8. 建議產(chǎn)品管理人將機(jī)構(gòu)共性材料在我司備案，提供表8-1.《賬戶類業(yè)務(wù)備案資料申請書-金融機(jī)構(gòu)適用》，可免重復(fù)提供。

9. 表格下載鏈接http://www.sanxingtoys.com/main/efm/efmTransaction/efmTableDownload/index.html

10. 用印要求：

材料	用印要求
表1.《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》 表10.《投資者類別轉(zhuǎn)化申請表》	公章、法人章、任一經(jīng)辦人簽字
表2.《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》	公章、法人章
表3.《傳真及郵件交易協(xié)議書》	公章
表5.《預(yù)留印鑒卡》	交易印鑒、全部交易經(jīng)辦人簽字、公章
表6-7《稅收居民身份聲明文件》	公章、任一經(jīng)辦人簽字、控制人簽字
表4.《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》	交易印鑒、任一經(jīng)辦人簽字
表9.《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承諾函》	公章、公司負(fù)責(zé)人簽字
其他	公章

1. 《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》中填妥戶名、基金賬號、變更內(nèi)容并勾選變更事項(xiàng)；

2. 身份證明文件：大陸人士為二代居民身份證，港澳人士為通行證，臺灣人士為臺胞證，外籍人士為護(hù)照；

3. 公章需與營業(yè)執(zhí)照上公司名稱一致；法人章需與營業(yè)執(zhí)照上法定代表人名稱一致。如有不一致情況，必須有轉(zhuǎn)授權(quán)書、被授權(quán)人身份證復(fù)印件；

4. 資質(zhì)證明文件：金融許可證、經(jīng)營證券期貨業(yè)務(wù)許可證、保險(xiǎn)法人許可證、保險(xiǎn)資管法人許可證、私募基金管理人登記證書、企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格證書等銀保證監(jiān)認(rèn)可的業(yè)務(wù)資質(zhì)證明；

5. 委托管理/委托投資：如有A主體委托B主體代辦賬戶業(yè)務(wù)或存在委托投資關(guān)系，必須出具具有委托關(guān)系的證明文件（如：授權(quán)書、委托管理合同首尾頁及授權(quán)事項(xiàng)內(nèi)容頁）及委托人營業(yè)執(zhí)照、法人身份證復(fù)印件等；

6. 高管名單/股權(quán)結(jié)構(gòu)可在公司章程/年報(bào)/國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)等公開網(wǎng)站查詢下載，或自行擬出；

7. 機(jī)構(gòu)開戶證件：必須使用市場監(jiān)督局/人社局/銀保證監(jiān)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)可的非自然人身份證明文件，例如：

開戶主體	有效證件名稱
慈善機(jī)構(gòu)、基金會等	法人登記證書
市場主體（法人機(jī)構(gòu)）	印有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照
基本養(yǎng)老/社?；?/td>	社保基金理事會確認(rèn)函
企業(yè)年金/職業(yè)年金	人社局年金計(jì)劃登記確認(rèn)函
理財(cái)/資管產(chǎn)品	產(chǎn)品管理人印有統(tǒng)一社會信用代碼的營業(yè)執(zhí)照

A. 變更聯(lián)系地址及聯(lián)系方式

1. 表1.《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》

2. 經(jīng)辦人身份證明文件

3. 如使用郵件進(jìn)行交易，補(bǔ)充提供《傳真及郵件交易協(xié)議書》一式2份

B. 變更銀行信息

1. 表1.《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》

2. 經(jīng)辦人身份證明文件

3. 由銀行開具體現(xiàn)變更情況的賬戶說明函或賬戶信息變更回執(zhí)

如銀行賬戶名稱發(fā)生變更，需出具銀行開具的賬戶變更回執(zhí)

如銀行賬號或開戶行發(fā)生變更，需另提供一份變更說明函，說明變更原因

4. 如使用郵件進(jìn)行交易，補(bǔ)充提供《傳真及郵件交易協(xié)議書》一式2份

C. 變更公司/管理人法定代表人

1. 表1.《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》

2. 經(jīng)辦人身份證明文件

3. 法定代表人身份證明文件

4. 營業(yè)執(zhí)照，或有效開戶證件

5. 資質(zhì)證明文件（如有）

6. 法人轉(zhuǎn)授權(quán)書（如有）

7. 《預(yù)留印鑒卡》一式三份，如未預(yù)留法人章可無需提供

8. 公司章程/年報(bào)/企信網(wǎng)中關(guān)于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東信息的章節(jié)（產(chǎn)品戶無需提供）

9. 股東或董事會成員登記信息，高級管理人員名單，包含姓名、性別、年齡、職位等要素（產(chǎn)品戶無需提供）

10. 產(chǎn)品戶必須提供管理人在我司開立的、需變更法人信息的全部賬戶清單，要素包含基金賬號、賬戶名稱

11. 如使用郵件進(jìn)行交易，補(bǔ)充提供《傳真及郵件交易協(xié)議書》一式2份

D. 變更經(jīng)辦人（含證件延期）

1. 表1.《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》

2. 新經(jīng)辦人身份證明文件

3. 表2.《授權(quán)委托書》（證件延期無需提供）

4. 《預(yù)留印鑒卡》一式三份（變更賬戶經(jīng)辦人及證件延期無需提供）

5. 產(chǎn)品戶必須提供管理人在我司開立的、需變更經(jīng)辦人信息的全部賬戶清單，要素包含基金賬號、賬戶名稱

6. 如使用郵件進(jìn)行交易，補(bǔ)充提供《傳真及郵件交易協(xié)議書》一式2份

E. 變更公司名稱/賬戶名稱/開戶證件類型/開戶證件號碼

1. 表1.《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》

2. 經(jīng)辦人身份證明文件

3. 營業(yè)執(zhí)照，或有效開戶證件

4. 監(jiān)管機(jī)構(gòu)/發(fā)證機(jī)關(guān)出具的關(guān)于變更的證明文件（對于變更證件類型，由一方或雙方發(fā)證機(jī)關(guān)提供證件持有人為同一法人的有關(guān)證明文件）

5. 資質(zhì)證明文件（如有）

6. 《預(yù)留印鑒卡》一式三份，如不涉及印章變更可無需提供

7. 公司章程/年報(bào)/企信網(wǎng)中關(guān)于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東信息的章節(jié)（產(chǎn)品戶無需提供）

8. 股東或董事會成員登記信息，高級管理人員名單，包含姓名、性別、年齡、職位等要素（產(chǎn)品戶無需提供）

9. 產(chǎn)品戶必須提供管理人在我司開立的、需變更證件號碼的全部賬戶清單，要素包含基金賬號、賬戶名稱

10. 如使用郵件進(jìn)行交易，補(bǔ)充提供《傳真及郵件交易協(xié)議書》一式2份

F. 投資者類別轉(zhuǎn)化

1. 填妥的表10.《投資者類別轉(zhuǎn)化申請表》

2. 投資者轉(zhuǎn)化資質(zhì)證明文件（證明：最近1年末凈資產(chǎn)不低于1000萬元，以及最近1年末金融資產(chǎn)不低于500萬元，且為具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織）

3. 填妥的表11.《普通投資者類別轉(zhuǎn)化模擬試題》（適用于普通投資者申請轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者）

4. 公司章程/年報(bào)/企信網(wǎng)中關(guān)于公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東信息的章節(jié)

5. 股東或董事會成員登記信息，高級管理人員名單，包含姓名、性別、年齡、職位等要素

G. 變更預(yù)留印鑒

1. 用印完整的《變更預(yù)留印鑒卡》（一式三份）

2. 如批量變更賬戶預(yù)留印鑒，請附上共用該印鑒的所有賬戶清單，要素包含基金賬號、賬戶名稱

3. 如使用郵件進(jìn)行交易，補(bǔ)充提供《傳真及郵件交易協(xié)議書》一式2份

1. 填妥戶名、基金賬號、經(jīng)辦人信息的表1.《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》

2. 營業(yè)執(zhí)照，或有效開戶證件

3. 經(jīng)辦人身份證明文件復(fù)印件

如由新經(jīng)辦人辦理銷戶，提供授權(quán)委托書

材料	用印要求
表1.《南方基金賬戶業(yè)務(wù)申請表（機(jī)構(gòu)/產(chǎn)品）》 表10.《投資者類別轉(zhuǎn)化申請表》	公章、法人章、任一經(jīng)辦人簽字
表2.《基金業(yè)務(wù)授權(quán)委托書》	公章、法人章
表3.《傳真及郵件交易協(xié)議書》	公章
表5.《預(yù)留印鑒卡》	交易印鑒、全部交易經(jīng)辦人簽字、公章
表6-7《稅收居民身份聲明文件》	公章、任一經(jīng)辦人簽字、控制人簽字
表4.《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問卷》	交易印鑒、任一經(jīng)辦人簽字
表9.《普通投資者風(fēng)險(xiǎn)承諾函》	公章、公司負(fù)責(zé)人簽字
其他	公章

【注意】如果金融機(jī)構(gòu)的稅收居民國（地區(qū)）不屬于國稅局列出的豁免機(jī)構(gòu)所在地（名單見http://www.chinatax.gov.cn/aeoi_index.html），必須填寫《表6.（CRS）機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》及《表7.（CRS）控制人稅收居民身份聲明文件》。

一、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》中規(guī)定的金融機(jī)構(gòu)

1.商業(yè)銀行、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行；

2.證券公司；

3.期貨公司；

4.證券投資基金管理公司、私募基金管理公司、從事私募基金管理業(yè)務(wù)的合伙企業(yè)；

5.開展有現(xiàn)金價(jià)值的保險(xiǎn)或者年金業(yè)務(wù)的保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司；

6.信托公司；

7.其他符合條件的機(jī)構(gòu)；

（屬于以上任意一類的認(rèn)定為金融機(jī)構(gòu)，無需填寫《表6.（CRS）機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》、《表7.（CRS）控制人稅收居民身份聲明文件》）

二、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》中規(guī)定的非金融機(jī)構(gòu)

1.金融資產(chǎn)管理公司；

2.財(cái)務(wù)公司；

3.金融租賃公司

4.汽車金融公司；

5.消費(fèi)金融公司；

6.貨幣經(jīng)紀(jì)公司；

7.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)；

8.其他不符合條件的機(jī)構(gòu)；

（屬于以上任意一類的認(rèn)定為非金融機(jī)構(gòu)，必須填寫《表6.（CRS）機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》，并請進(jìn)一步判斷是否屬于三、消極非金融機(jī)構(gòu)）

三、《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》中規(guī)定的消極非金融機(jī)構(gòu)

1. 上一公歷年度內(nèi)，股息、利息、租金、特許權(quán)使用費(fèi)（由貿(mào)易或者其他實(shí)質(zhì)經(jīng)營活動產(chǎn)生的租金和特許權(quán)使用費(fèi)除外）以及據(jù)以產(chǎn)生前述收入的金融資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓收入占總收入比重50%以上的非金融機(jī)構(gòu)；

2. 上一公歷年度末擁有的可以產(chǎn)生上述收入的金融資產(chǎn)占總資產(chǎn)比重50%以上的非金融機(jī)構(gòu)，可依據(jù)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表進(jìn)行確認(rèn)；

（屬于以上任意一類的非金融機(jī)構(gòu)認(rèn)定為消極非金融機(jī)構(gòu)，必須填寫《表6.（CRS）機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》、及《表7.（CRS）控制人稅收居民身份聲明文件》）

【注意】如果金融機(jī)構(gòu)的稅收居民國（地區(qū)）不屬于國稅局列出的豁免機(jī)構(gòu)所在地（名單見http://www.chinatax.gov.cn/aeoi_index.html），必須填寫《表6.（CRS）機(jī)構(gòu)稅收居民身份聲明文件》及《表7.（CRS）控制人稅收居民身份聲明文件》。

一、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，專業(yè)投資者為符合下列條件之一的投資者：

（一）經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業(yè)銀行、保險(xiǎn)公司、信托公司、財(cái)務(wù)公司等；經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。

（二）上述機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、基金管理公司及其子公司產(chǎn)品、期貨公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品、銀行理財(cái)產(chǎn)品、保險(xiǎn)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、經(jīng)行業(yè)協(xié)會備案的私募基金。

（三）社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）。

（四）同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織：

1.最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬元；

2.最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬元；

3.具有2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

前款所稱金融資產(chǎn)，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。

二、根據(jù)《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》，不符合專業(yè)投資者資質(zhì)的投資者，均為普通投資者。